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            中泰證券違法遭罰款95萬元 未按規定保存客戶身份資料等

            來源:中國經濟網    編審:    發布時間:2021-02-02 14:15:17

            央行網站近日公布的行政處罰決定書(濟銀罰字〔2021〕第8號、9號、10號)顯示,中泰證券股份有限公司(簡稱“中泰證券”,股票代碼600918)存在兩宗違法行為:未按規定履行客戶身份識別義務;未按規定保存客戶身份資料。中國人民銀行濟南分行對公司罰款95萬元。

            劉洪松時任中泰證券股份有限公司經紀業務部總經理,對中泰證券股份有限公司未按規定履行客戶身份識別義務的違法違規行為負有責任,被中國人民銀行濟南分行罰款2.5萬元。

            安鐵時任中泰證券股份有限公司合規管理總部總經理,對中泰證券股份有限公司未按規定保存客戶身份資料的違法違規行為負有責任,被中國人民銀行濟南分行罰款3.5萬元。

            官網顯示,中泰證券股份有限公司(原名齊魯證券有限公司,以下簡稱“中泰證券”)是全國大型綜合類券商,于2020年6月3日在上海證券交易所主板掛牌上市,股票代碼“600918”,目前有員工近8000人,在全國28個省、市、自治區設有42家證券分公司、280多家證券營業部,控股魯證期貨股份有限公司、中泰資本股權投資管理(深圳)有限公司、中泰金融國際有限公司、中泰證券(上海)資產管理有限公司、中泰創業投資(深圳)有限公司、齊魯中泰物業有限公司,參股萬家基金管理有限公司、齊魯股權交易中心有限公司、中證信用增進股份有限公司、證通股份有限公司,形成了集證券、基金、期貨等為一體的綜合性證券控股集團。

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